证券公司融资融券业务资格取得

下面是小编为大家整理的证券公司融资融券业务资格取得,供大家参考。

　证券公司融资融券业务资格的取得 1、证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件 （1）具有证券经纪业务资格； （2）公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险； （3）公司最近 2 年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调査或者正处于整改期间的情形； （4）财务状况良好，最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定； （5）客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实； （6）已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷； （7）已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理； （8）信息系统安全稳定运行，最近 1 年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试； （9）有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员； （10）中国证监会规定的其他条件。

　2、证券公司申请融资融券业务资格的程序要求 证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报住所地证监会派出机构：

　（1）融资融券业务资格申请书； （2）股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议； （3）融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务管理办法》第12 条制定的选择客户的标准； （4）负责融资融券业务的高管与业务人员的名册及资格证明文件； （5）证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件。

　（三）证券公司融资融券业务资格的取得

　 获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向中国证监会申请换发经营证券业务许可证。

　 取得中国证监会换发的经营证券业务许可证后，证券公司方可开展融资融券业务。

推荐访问:证券公司 融资 资格 证券公司融资融券业务资格的取得 证券公司申请融资融券业务资格